邮储银行芜湖市分行开展案件警示教育培训

为进一步深化案件警示教育活动，警示邮银全体员工以案为鉴，提升守法合规意识，培育“展业不违规，违规不展业”的理念，营造积极健康的合规文化氛围。2023年5月29日，邮储银行芜湖市分行开展了案件警示教育培训。该行各部门内控合规联络员、各一级支行内控合规联络员、二级支行营业主管，市县邮政金融代理网点营业主管及柜员参加了培训。一市四县参训人数达一百三十余人，切实提升了邮银全体员工案防与合规意识。

首先，参训人员共同观看了上级行以典型案件和重大违规事件为原型，制发的案件警示教育片《信息的陷阱》、《致命的贪念》和《迟来的忏悔》，一个个典型案例立体呈现，发人深省，给大家呈现了一堂透彻深入、鲜活生动的合规理念教育课。通过对违规出售客户信息以及信贷业务、公司业务典型问题案例剖析，以案为鉴、以案代训、以案促改，促进合规管理、合规经营、提升合规操作意识;通过观看案件警示教育片，进一步增强了员工“不能违、不敢违、不想违”自律意识，牢固树立纪律红线不可触碰，法律底线不可逾越的意识。

其次，会议重点解读了《防范和处置非法集资条例》出台重要意义、《条例》主要内容、非法集资定义和常见的几种形式，增强员工对《条例》的知晓度，提高从业人员对非法集资的防范意识和识别能力，从源头上遏制非法集资的发生，切实提升了员工防非处非的政策水平和履职尽责的能力，让员工在思想上树立起“非法集资碰不得”的高压线。同时，该行加强非法集资监测预警机制，建立了防范和处置非法集资激励约束机制，鼓励员工对涉嫌非法集资行为进行举报。

通过此次培训，增强了员工风险管理责任意识和紧迫感，提升了案件防控和防范风险能力，牢固树立合规理念，让全体员工都要形成“视合规如生命，视案防为己任”的意识和自觉。下一步，该行将开展“送法到一线”普法活动，送法到业务部门、送法到创新产品、送法到基层机构、送法到关键岗位，并以此活动为契机，梳理业务发展、经营管理中存在的法律问题，特别关注业务创新中可能出现的新法律问题，提高全行员工法律风险防范意识水平，树立从业人员不踩监管红线、不触违法高压线、不越制度底线的思想意识，筑牢案防合规防线，牢固树立法治观念。(范新宇)