为不断强化合规经营理念和案防责任意识，不断提升案件防控履职能力，充分保障全行各项经营管理稳健运行，邮储银行亳州市分行多措并举确保案件防控工作扎实开展。
持续健全案件防控体制机制。2021年全年共召开风险与内控管理委员会会议12次，共审阅、审议了54个议题，其中案防与合规议题18个，聚焦风险防控措施、重大问题整改、典型案例分析等案件防控工作中核心问题，研究具体举措，提出改进措施，重点关注议题落实情况，有效堵塞案件防控管理漏洞。及时开展案防及合规述职。截至目前，已经完成县支行及业务条线部门对案防及合规履职工作。行领导对案防述职情况进行打分和总结，将案防案防及合规工作情况纳入行领导年度工作总结中。
明确案防合规过程管理。一是在《案件防控工作任务分工表》基础上，拟定了季度案防工作计划，指导具体工作措施，并对各条线案防工作进行督导。二是纳入2021年度亳州市分行绩效考核方案中，占总考核指标近50%，进一步提高了风险、合规指标在绩效考核中的比重；三是按月严格考核，全方位、系统性发挥案件防控情况绩效考核杠杆作用。
扎实开展案件风险排查。定期收集上级文件精神、同业监管处罚信息并及时反馈给相关部门，召开案防工作推进会、质量分析会，督促责任单位按照要求进行案件风险排查。运用合规管理系统和审计机构风险系统模型信息，开展针对性重点排查。2021年，应用了个人储蓄所有业务模型、票据贴现业务所有模型、个贷资金用于理财投资模型等9个非现场风险数据模型，对获取的风险数据开展了非现场分析，对于在排查中发现的问题立即进行整改，争取做到提前预警，提前发现，提前处置，进一步降低风险隐患。
加强员工行为管理，扎实开展行为排查。通过线上排查与线下排查相结合的方式开展全覆盖排查，排查覆盖面达到100%。通过员工行为排查，发现异常行为人数，针对异常情况，根据违规事实和涉及金额，分别给予了轻微违规积分、通报批评、警告、记过、退回劳务派遣公司等问责处理。
加大案件警示教育力度，强化案防结果运用。组织召开各部门合规联络员培训会议，宣贯案防动态和排查工作要求，多方面、多渠道提醒、警示各条线检查人员，有重点的开展检查，有效降低各类操作风险，通过学习风险提示函和典型案例，分析风险隐患，提出合规建议，规范业务发展。重视员工行为教育，有效推进提质增效活动。定期开展警示教育活动，增强员工防范意识。按季度举行了全行范围内的案件防控合规培训和案件警示教育，积极组织全行员工做好小邮说法系列学习工作。持续开展合规知识下基层，认真开展组织员工行为规范教育系列活动，组织全行员工参与学习与答题，做到以考促学，每月考试合格率达到100%，在全行内营造了“人人合规、时时合规、事事合规、处处合规”的浓厚氛围。
(岳胜楠)
